Job in ChemnitzMitarbeiter Kapitalmarkt-Compliance (m/w/d)

Stellenbeschreibung

Aufgaben:

• Laufende Kontrollen der Mitarbeitergeschäfte sowie Überwachung der Einhaltung der Mitarbeiterleitsätze (MLS) und des Insiderhandelsverbotes
• Bearbeitung von Verstößen gemäß MLS des jeweiligen Mandanten
• Überprüfung der compliance-relevanten Mitarbeiter sowie Bearbeitung des Schriftverkehrs
• Kontrolle der WpHG-Bögen in Verbindung mit den Geeignetheitserklärungen (anleger- und objektgerechte Beratung, Beratungsprotokoll, telefonische Beratung, Kompetenzeinhaltung, Angemessenheits- und Geeignetheitsprüfung) in Stichproben
• Regelmäßige Bewertung der Angemessenheit und Wirksamkeit der getroffenen organisatorischen Maßnahmen in der Sparkasse
• Bearbeitung der eingehenden Alerts zur Marktmissbrauchsverordnung inklusive Erstellung der Meldung an die BaFIN
• Überwachung der Einhaltung der Regelungen zu Finanzanalysen/Anlageempfehlungen sowie Kontrollen der Werbung und des Internetauftritts
• Durchführung von Vor-Ort-Kontrollen
• Überprüfung Zuwendungsmanagement der jeweiligen Mandanten
• Stellungnahmen zu compliance-relevanten Kundenbeschwerden des jeweiligen Mandanten ausfertigen
• Unterstützung bei der Erstellung der Risikoanalysen und Jahresberichte inklusive der eigenständigen Anforderung der Unterlagen bei den Fachabteilungen
• Adaption der tabellarischen Risikoanalyse sowie Durchführung der Kontrollen gemäß Überwachungsplan
• Beratung und Unterstützung der Mitarbeiter des jeweiligen Mandanten im Hinblick auf die Einhaltung der aufsichtsrechtlichen, zivilrechtlichen und bankinternen Vorgaben (wenn compliance-relevant)

Anforderungen:

• Abgeschlossene Berufsausbildung als Bank- oder Sparkassenkaufmann/-frau oder eine vergleichbare fachspezifische Ausbildung
• Anwendbare PC-Kenntnisse (vorzugsweise OSPlus)
• Aufbau-/Ablauforganisatorische Erfahrungen
• Berufserfahrung von Vorteil

Leistungen und Benefits:

• Flexible Arbeitszeiten
• Mobile Arbeit
• Haustarifvertrag inklusive Urlaubs- und Weihnachtsgeld
• Betriebliche Altersvorsorge und vermögenswirksame Leistungen
• Betriebliches Gesundheitsmanagement
• Mitarbeiterkonditionen für Bankdienstleistungen
• Teambuilding und Mitarbeiterevents
• Kostenlose Getränke (Kaffee, Wasser)
• Weiterbildungsprogramme
• Intensive Einarbeitung und individuelle Personalentwicklung
• Angenehmes und entspanntes Arbeitsumfeld
• Kollegiale Stimmung und soziale Austauschmöglichkeiten